彼时，深圳证监局公示，前海中晟基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估及侵占、挪用基金财产等情形。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。
深圳证监局表示，中晟基金侵占挪用基金财产金额巨大、涉及投资者众多，相关行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益。而刘亮作为公司的法定代表人，对上述违规行为负有直接责任。
深圳证监局要求，刘亮在收到本监管措施决定后，立即组织公司开展整改规范工作，全面清理核查公司基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，尽职履行好基金管理人的义务和责任，全力做好相关风险化解和处置工作，杜绝产生新的违法违规行为。
“另外，作为一家并没有QDII资质的私募，这家公司却参与了港股和台股新股投资，这其中如何运作，也值得监管及投资者关注。”前述私募创始人称。
有意思的是，天眼查数据还显示，巨漳资本持股公司多达百家，在成立不足6年的时间里，这家公司平均每年成立余15家公司。成立如此多公司，有何用处？华南一位律师称，这一做法，或用于资金腾挪。
该公司《2021年半年度投资报告》还显示，其成立于2019年2月及以前的产品，设立规模均在5000万以内，2019年4月开始设立规模均为1亿，完成清算时利润均在21%以上，最高超过34%。同时，公司2021年上半年共参与IPO新股投资66只，美股一只，单票平均收益率为20%；港股30只，单票平均收益率为33.22%；台股35只，单票平均收益率为33.62%；整体单票收益率为33.23%，上半年新股标的破发率为19.7%。
“就2021年港股和台股的流动性情况而言，打新基本上不太可能有这么高的平均收益，这里面太多疑点了，大家能想到的野路子，如通过股权项目资金出境、地下钱庄洗钱等手段都是有可能的，但最终还要看警方的调查结果。”上述律所表示。
