证券从业人员本人在券商开立的资金账户，可以购买理财和基金，但不能炒股，一般在证券从业后，券商会要求从业人员消除名下的沪深股东代码卡。不能炒股是从业人员基本常识，但事实上，从业人员"钻空子"违规炒股的现象一直未绝迹。
其中较多的是从业人员是借用他人名义，私下开立证券账户交易而逃避监管。其中又以借用直系亲属身份证开立资金账户，进行股票交易占比最多，与此同时，合规监管手段也在不断升级。
过往违规案例来看，多数违规炒股证据皆因当事人控制多个账户使用同一交易终端，委托下单的MAC地址与IP地址出现高度重合，通讯设备登录地址与交易账号指向一致而被查出。
2020年1月7日公布的处罚决定书中，东北证券前合规管理部总经理綦韬利用直系亲属账户，违法买卖股票，被罚没140余万元。其中，委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及其办公室电话而被认定。
6月30日，海通资管前任权益投资部刘某通过个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%而被查出。
11月22日，国海证券一名投顾因所控制证券账户委托下单使用的手机号码以及交易终端存在高度重合而被注意，账户频繁使用投顾本人手机号码下单，证券账户交易设备硬盘序列号相同。被控制账户其本人银行账户有资金往来，且三证券账户下单IP地址归属地与本人消费记录IP地址相同等证据更进一步佐证了其违法事实。
11月22日的另一案例中，国海证券前投顾雷桂清借用同学"唐某"账户炒股同样被查出，除了多账户使用同一个手机设备下单交易，"唐某"账户还有使用雷桂清手机号下单的记录。"唐某"证券账户下单IP地址与雷桂清财付通消费记录IP地址的归属地有相同轨迹，证券账户和投顾银行账户存在对应的资金往来，则使得本次违规事实认定更为充分。
