本次国信证券原理财顾问的处罚案例中，其控制的"刘某侠"和"尹某蒙"国信证券账户委托下单使用的交易终端高度重合，在涉案期间频繁使用相同设备的IMEI号下单交易。
从账户资金流向上看，2019年12月至2022年2月28日期间，"刘某侠"证券账户转入资金全部由王科迪账户转入，转出资金由王科迪通过ATM取出。其配偶"尹某蒙"账户同样大部分资金由王科迪银行账户转入，并有部分转出资金转至王科迪支付宝账户。
且三个证券账户组的IP地址存在交叉重合，与王科迪存在同轨迹。涉案期间，除了"刘某侠"与"尹某蒙"的国信证券账户下单IP地址归属地高度重合外，"刘某侠"国信证券账户与"尹某蒙"东方财富证券账户的下单IP地址归属地，均与王科迪微信QQ账号登录IP地址归属地存在大量重合，重合度分别为95.24%、79.59%。
亲属账户是监控重点
因近年来违规炒股频发，券商对此项监管也愈加重视，券商一般要求员工报备直系亲属与配偶账户信息，以便监管。通常，分支机构每个月会对相应账户进行自查，总部每半年也会定期进行审查。机构内部预警的阈值往往比监管口径更严格，会更早发现潜在风险问题，督促相应人员进行整改。
一般而言，机构会定期通过员工提供的身份信息，查询其直系亲属在内外部券商开户的情况，防范从业人员没有按要求报备开户信息违规操作的情况。但这一措施的有效性，也取决于员工是否如实报送近亲属信息。
记者咨询券商合规人士，直系亲属账户本就是监控重点，出现同一个MAC地址和同一个IP地址交易的行为时，更会引发合规关注。
另一华南头部券商高管表示，公司内部自去年11月起，就违规炒股进行大力整顿，大部分券商已要求从业人员直系亲属账户必须开立在本券商进行监管，如果直系亲属在其他券商开立股票账户必须迁回从业券商。
值得关注的是，监管从严下，业界亦不断有声音呼吁放松对从业人员炒股的限制。
