证监会认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。按相关规定，证监会决定对海通证券及曾军、周威采取出具警示函的监督管理措施。
根据4月6日证监会发布的信息，海通证券还因其新三板项目被查出问题而受罚。比如，海通证券被查出作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分而收到警示函。
此外，海通证券还有两单并购项目接罚单。
一是被查出在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式等。为此，海通证券两位保代即孙炜、朱玉峰被约谈。
二是在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中，未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查而被约谈。为此，海通证券三位保代即李永昊、钟夏楠、胡珉杰涉及此项目遭罚。
其中，李永昊被认定为不适当人选3个月；钟夏楠被认定为不适当人选3个月；胡珉杰被认定为不适当人选6个月。
