国金证券因被查出作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分而收到警示函。
五矿证券则被查出在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项收到警示函。此外，五矿证券被罚的还有保代王文磊、施伟。
中信证券因多项违规情形被责令整改
在证监会4月6日公布的处罚信息中，还有券商被查出公司存在多处问题而被责令整改。
根据4月6日当天证监会发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定，经查，中信证券存在以下情形：
一是私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎。具体来看，一是业务准入管控不到位，部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序，未充分关注和核实管理人准入材料。二是投资监督业务流程存在薄弱环节，部分产品未及时调整系统中设定的监督内容，部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序，对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善。三是信息披露复核工作存在不足，对个别产品季度报告的复核存在迟延。四是业务隔离不到位，托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。
二是中信证券个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。
