从严信号明确!证监会罕见同天公布37条券商处罚

2021-04-07 12:02     财联社

财联社(深圳,记者邹晨辉)讯, 监管层近期频繁喊话中介机构归位尽责当好"看门人"的背景下,对券商和投行从业人员的监管处罚力度也在加强。

4月6日晚,证监会一口气公布37条对券商违规的处罚信息,多家券商如海通证券、中信证券、中金公司、中信建投、东方证券、国金证券、五矿证券等均被点名,更为值得关注的是,37条罚单中,八成以上开给了投行及保代。

从严信号明确!证监会罕见同天公布37条券商处罚

从严信号明确!证监会罕见同天公布37条券商处罚

从处罚类型来看,这37条处罚信息其中,既有行政监管、也有自律监管。财联社记者梳理发现,上述被点名的券商有的系因业务违规收到警示函,也有因业务违规被责令改正和被监管谈话等。

上述处罚信息中,除多家券商因业务违规被处罚,还有多位保代从业人员也被点名处罚。其中既有因涉及可转债、配股、并购项目原因被罚,也有因未勤勉尽职遭罚。

海通一单IPO、两单并购、一单新三板项目遭罚,同罚七名保代

根据证监会4月6日发布的关于对海通证券及曾军、周威采取出具警示函监管措施的决定,经查,证监会发现海通证券及曾军、周威在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露公司实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。

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