2019年11月，中国华融纪律检查委员会发布《关于祝献忠严重违纪问题有关情况的通报》，揭露祝献忠多次向赖小民赠送礼品、礼金，参加超标准商务宴请等多项违纪行为，并给予祝献忠留党察看两年处分，降为高级经理级员工。而此次北京证监局发布的罚单，也是继"赖小民案"后的再次追责之举。
除上述罚单外，11月29日北京证监局下发的另一张罚单则事关国新证券总经理长期缺位的情况。据悉，国新证券总经理一岗自原总经理于2021年1月离职后由公司董事长代任，但同年3月，董事长不再代为履行总经理职务。截至当前，国新证券总经理缺位时间已超22个月,尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理。对此，北京证监局决定对国新证券出具警示函，并要求其尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。
"总经理是一家机构日常行政、日常经营管理的核心高管。总经理的缺位，可能使得公司在重大决策上出现久拖不决，或群龙无首的不利局面。如果公司历史遗留问题较多、较为复杂，新加入的'带头人'可能觉得无从下手，或是很难针对问题做根治，这也会导致总经理任职流动性大，时有空缺。"产业经济资深研究人士王剑辉表示。
除前述提及的2张罚单外，北京商报记者注意到，今年9月，国新证券还因在担任云南生物谷药业股份有限公司保荐机构期间存在多项违规行为，被云南证监局采取出具警示函的监督管理措施。此外，国新证券旗下2名保代梁立群、张见也因此被出具警示函。
一年一换总经理变动忙
身披数张罚单的国新证券在持续解决历史遗留问题的同时，也在年内迎来了一次"转身"的机会。据中国国新控股有限责任公司（以下简称"中国国新"）官网显示，2022年6月23日，中国证监会正式下发批复，核准国新资本有限公司（以下简称"国新资本"）成为华融证券主要股东，核准中国国新成为华融证券实际控制人，对国新资本受让华融证券71.99%股权无异议。在中国国新成为国新证券实际控制人后，8月，原华融证券官宣更名为国新证券。
