总经理空悬22个月,国新证券路在何方

2022-12-01 08:43     北京商报

时隔四年,监管再次追责。11月29日,北京证监局连发两张罚单,均涉及国新证券(原华融证券)。据悉,由于祝献忠在2013年至2018年担任华融证券董事长期间存在突出问题,被认定为不适当人选。同时,国新证券因总经理一职空缺超过22个月遭出具警示函。罚单频发不仅暴露了国新证券的前身华融证券存在的种种历史遗留问题,更暴露出国新证券总经理一直缺位的窘境。更名后的国新证券该如何摆脱历史困境?有业内专家表示,长远来看,国新证券还需通过寻找差异化经营道路,并依据相对优势逐步找到生存空间。

总经理空悬22个月,国新证券路在何方

频收罚单22个月总经理缺位

国新证券再收监管罚单。11月29日,北京证监局发布公告表示,祝献忠在2013年至2018年担任华融证券董事长期间,导致公司治理、内部控制、风险管理等多方面存在突出问题,决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施,自该决定书作出之日起2年内,祝献忠不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

据公开资料显示,祝献忠曾任华融证券党委书记、董事长,并在2017年9月至2018年8月期间,任中国证监会第十七届发审委兼职委员。而祝献忠的离任,与中国华融资产管理股份有限公司(以下简称"中国华融")原董事长赖小民严重违法违纪事件有密切关系。2018年4月,中纪委官网发布消息称,赖小民个人涉嫌严重违纪违法接受纪律审查和监察调查。同年10月,中纪委发文称,赖小民因严重违纪违法被开除党籍和公职。

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