24家广东辖区私募被监管约谈,老牌机构在列,究竟何原因?(6)

2022-07-08 09:24     财联社

另外,在信息披露与报送方面新增项目是,私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构所提交的登记备案信息及其他信息材料,是否有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,是否按照规定持续履行信息披露和报送义务,确保所提交信息材料及时、准确、真实、完整。

逾期仍未完成自查的私募基金,后果如何?

2018年9月20日,中基协下发《关于限期提交自查报告的通知》,要求管理人开展自查工作,自查内容包括四大方面15个要点。另外,明确指明逾期不提交自查报告的法律后果,私募基金将按照相关规定被纳入异常经营程序。

到了2020年8月10日,中基协发布《关于针对逾期仍未提交完整自查报告私募基金管理人相关处理事宜的通知》,对在2018、2019年2年的时间里,中基协陆续发布了6次限期自查通知的自律动作,做总结式的通知。

协会将采取如下自律措施:1)无法办理重大事项变更;2)无法新增产品备案;3)无法进行会员入会;4)关联方无法进行私募牌照登记;5)整改完毕后仍在中基协的网站至少公示12个月。

针对未按要求提交完整自查报告,自相关通知发送之日起已逾6个月的私募基金,因消极回应行业自律管理要求,敷衍报送自查信息,协会采取书面警示,记入私募基金管理人诚信档案一次。

私募基金需要尽快整改,补充提交关于公司运营情况的完整自查报告,自查报告经协会审核通过后方可正常办理重大事项变更、新增产品备案、会员入会以及新增关联方登记等业务申请。

值得一提的是,协会还将通过官网私募基金管理人信息公示页面公示,该私募基金"不配合协会提供材料"。一旦因"不配合协会提供材料"对外公示,即使整改完毕,至少12个月后才能恢复正常机构公示状态。

2018年的金融圈,自查风暴突袭。当年2月,证监会私募部向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,"集团化跨辖区私募机构"、"管理非标债权的私募机构"、"其他存在问题风险线索的私募机构"被纳入重点检查对象范围。

同年3月1日,监管部门便启动了现场检查,并且持续至6月15日。然而,就在私募基金处在强监管的浪尖上,阜兴系事件于当年6月底暴雷。

随后,中基协发布公告称,阜兴集团旗下4家私募即上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司,自实控人朱一栋失联以来,相关私募基金管理人经营中断,严重扰乱了私募基金行业秩序,给投资者合法权益造成重大影响。

据悉,这4家私募基金存续规模高达270余亿元,近万名投资者蒙受亏损,浙江和上海是受害投资者最为集中的区域。

阜兴系暴雷事件后,外界普遍认为私募基金自查将常态化,而私募股权基金的自查会成为主要监督对象。

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