此外，时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行上海分行处以人民币 7 万元罚款。
上市尚不足一个月
值得一提的是，领到这张大额罚单时，上海农商行上市还不满一个月时间。8 月 19 日，上海农商行正式登陆 A 股，发行价 8.90 元 / 股，创下了 A 股农商行发行价新高，这也意味着 A 股迎来第 41 家上市银行、第十家上市农商行。
然而，该行上市后股票走势并不乐观。挂牌首日，上海农商行曾一度封板，开盘涨 44.04% 达 12.82 元 / 股，盘中临时暂停交易半小时。上午 10 时恢复交易后出现炸板回落，截至收盘报 10.7 元 / 股，最终涨幅为 20.22％。
该行上市第二日，上海农商行开盘跌停，截至收盘仍未有起色，报 9.63 元 / 股，相较于发行价，涨幅收窄至 8.20%。
