央行出手!重罚这家银行 740 万,啥原因?

2021-09-07 10:04     中国基金报

来源:中国基金报 ID:chinafundnews

上市不到一个月,上海农商行就收到一张大额罚单,时任该行副行长、零售业务总监、合规内控部总经理也领到罚单。

上海农商行被罚 740 万元

日前,中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示,上海农村商业银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为被罚款 740 万元。

图源:图虫创意

同时,多位相关负责人被罚。

其中,时任上海农商行副行长金剑华因未按照规定履行客户身份识别义务,被中国人民银行上海分行处以人民币 3.5 万元罚款;时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌因未按照规定保存客户身份资料和交易记录,被中国人民银行上海分行处以人民币 3.5 万元罚款。

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