罕见严厉!永煤处罚第二弹,海通证券与海通资管遭重罚(4)

2021-03-25 11:06     财联社

2020年12月30日,证监会发布对海通证券及保荐代表人曾军、周威采取出具警示函监管措施的决定。经调查,证监会发现海通证券在保荐四方光电股份有限公司(下称四方光电)首次公开发行股票并上市过程中,在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露四方光电实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。

证监会认为,海通证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定,证监会决定对海通证券及曾军、周威采取出具警示函的监督管理措施。

2020年12月20日晚间,因永煤债券违约事件,海通证券股份有限公司(下称"海通证券")官方网站发布公告称,积极配合中国银行间市场交易商协会(下称"交易商协会")调查,公司认真检视反思业务运作,立即采取相关整改措施,加强培训学习,对业务流程进一步查缺补漏,完善相关内部控制措施,提升规范化运作水平。

同时,海通证券称,对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人,公司分别给予警告、通报批评等处分,并给予经济处罚。

2020年11月18日,交易商协会公告称,根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息,发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。因此,交易商协会称将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。

当天,海通证券便公开表示将积极配合自律调查的相关工作,严格执行交易商协会《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》的有关要求,并及时履行信息披露义务。

今日关注
更多
阅读下一篇

亚洲清算联盟将推出新跨境结算系统

亚洲清算联盟将推出新跨境金融结算系统 今日俄罗斯电视台6月1日援引伊朗《世界报》报道称,亚洲清算联盟将于6月推出新的跨境金融结算系统,作为环球银行间金融通信协会(SWIFT)系统的