罕见严厉!永煤处罚第二弹,海通证券与海通资管遭重罚

2021-03-25 11:06     财联社

财联社(北京,记者高云)讯,海通证券、海通资管同日遭证监会重罚,这已是今年二者同时第二次遭罚,且罕见严厉。

3月24日晚间,证监会发布处罚通知,其中提到,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。

罕见严厉!永煤处罚第二弹,海通证券与海通资管遭重罚

证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施,对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

银行间交易商协会已在今年初对海通证券及其子公司海通资管、海通期货,以及东海基金予以警告处分。

海通证券、海通资管双双遭罚

经查,海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范风险,对市场造成严重负面影响。

在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后,海通证券、海通资管仍存侥幸心理,在其他交易市场继续从事相关违规行为。

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