上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》相关规定，拟作出暂停久富财富办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。
值得注意的是，上海证监局提到，因其他方式无法送达，而依法向其公告送达上述告知书，并要求公司在公告发出之日起5个工作日内，到上海证监局领取前述事先告知书。
到了2021年3月，因无人领取前述告知书，上海证监局再次针对久富财富发布《行政监管措施决定书》送达公告。重申对久富财富采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定，并要求久富财富并要求其自公告之日起60日内到上海证监局领取《行政监管措施决定书》。
历时近一年，久富财富依旧未理会监管告知书，到了2021年10月，上海证监局发布立案告知书送达公告：因涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，决定对久富财富进行立案调查。
证监会网站信息显示，在基金销售业务，监管一直有明确的基本监管原则。即一是要确保投资人资金安全，防止投资人资金被挪用或者侵占；二是要防止欺诈、误导投资人行为的发生；三是要严格落实销售适用性原则，充分关注投资人风险承受能力与基金产品风险收益特征的匹配。
根据天眼查显示，久富财富早已经处于经营异常状态，曾于2021年7月和2022年10月两次被上海浦东新区市场监管局列为经营异常名录。而根据中基协网站查询，久富财富已经没有任何产品处于正在运作或清算阶段。
此次处罚，并无公募基金产品受到影响，早在2020年12月，久富财富已经被公募"踢出"朋友圈，此前包括易方达、广发等基金公司已经发布公告，与久富财富暂停合作。
