监管重拳整治基金代销,久富财富劣迹斑斑惨失牌照

2022-12-01 21:23     财联社

财联社12月1日讯(记者闫军)基金代销乱象迎来重拳整治。12月1日,上海证监局发布公示信息显示,证监会决定注销上海久富财富基金销售牌照。

据悉,在注销基金销售牌照之前,久富已经多次被处罚,甚至因违反了《证券投资基金法》相关规定,构成违法行为而被调查,此次注销其牌照也是在预期之中。

早在2020年12月,久富财富已经被公募"踢出"朋友圈,此前包括易方达、广发等基金公司已经发布公告,与久富财富暂停合作。

一方面是当前基金代销一"牌"难求,另一方面,基金代销洗牌加剧,今年以来,第三方代销机构乱象频现,监管罚单不断。一旦出现罚单,随之而来的就是基金公司密集发布宣布"分手"公告。

有业内人士向财联社记者表示,公募基金公司选择第三方基金代销,只需有销售牌照,符合公司合规审核即可。但若代销机构踩"红线"被处罚,基金公司从维护基金持有人利益出发,会暂停合作。

除了久富财富,今年2月,泰诚财富也因违规被注销了基金销售业务。此外,今年以来,已有包括安存基金、科地瑞富基金、唐鼎耀华基金、晟视天下基金、植信基金等5家第三方代销机构选择主动注销基金代销牌照。

不理会监管告知书,两年获5罚

12月1日,上海证监局公示信息显示,证监会前期对久富财富作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定,近日,证监会决定注销久富财富公募证券投资基金销售业务许可证。

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