财达证券前投资部经理老鼠仓与违规炒股“数罪”并发,违规交易近3亿元

2022-11-15 19:49     财联社

财联社11月15日讯(记者黄靖斯)11月14日,重庆市证券期货业协会公布一则数年前的证券从业人员违法买卖股票案例。涉案主角郭兆纲为财达证券前员工,先后担任研究发展中心研究员、投资部投资经理。2011年7月18日至2018年1月30日,郭兆纲使用电脑和手机,与其妹郭某霞共同操作"郭某霞"证券账户,共交易股票75只,成交金额1.06亿元,盈利72.36万元。

作为证券从业人员,郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单,证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元,并处以217.08万元罚款;此外,也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。

不仅如此,到了2021年1月,裁判文书网公布公布了郭兆刚"因老鼠仓获刑"的另一宗罪--

2013年1月至2018年1月期间,被告人郭兆纲利用职务便利,趋同交易1.6亿元,非法获利23873.73元。据此,法院作出两项判决:一是郭兆纲犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币10万元;二是扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以没收,上缴国库,余款10万元折抵罚金。

借他人账户炒股罚没289万

证监会2019年开具的行政处罚决定书中,关于郭兆刚借用他人账户违规炒股的案件细节浮出水面。

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郭兆纲本人为1968年4月出生,时为财达证券工作人员,于2011年7月18日至2011年11月10日担任财达证券研究发展中心研究员,2011年11月11日至2018年1月30日(调查日)先后担任财达证券投资部投资经理、项目二部负责人。

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财联社11月15日讯(记者闫军)“0.3%的跌幅在债基中算是较大的跌幅了,从11月14日的债基净值来看,以中长债为主,超过千余只债基跌幅超过0.3%。”华南某固收基金经理表示