券商上演极速交易军备竞赛,安全也提到“嗓子眼”(5)

2022-07-26 20:51     财联社

不过也有受访的业界人士指出,相较于前两年,步入2022年以来,券商在极速交易方面的步伐有所放缓,得益于前两年量化私募生意好做,所以券商蜂拥而至,但是今年上半年市场行情明显欠佳,券商投入比较审慎。

极速交易运维风险应得以重视

据财联社记者观察,虽然券商积极抢滩市场、技术推陈出新之余,也产生了部分交易风险,需引起重视,这也是投保基金公司此次向行业通报类似问题的重要原因。曾在2020年6月,投保基金公司就发布过监控预警案例通报,通报了3起因极速交易系统缺陷导致的客户资金透支问题,3家证券公司的极速交易系统存在缺陷,对客户资金管控出现问题,共导致38名客户合计出现13.32亿元大额透支。

针对该情况,有券商机构经纪业务人士在受访时表示,随着行业竞争愈发激烈,券商经纪业务模式将逐步由传统地提供交易通道服务向以客户为中心、以产品及服务为主线的服务模式转变,而在各大券商发力极速交易的同时,风险控制也越来越重要,尤其是对系统运维风险的把控。

一家极速交易服务商技术人员同样在受访时表示,极速交易系统的出现,进一步加剧了应用运维的管理难度,而对运维监控工具的监测精度、产品性能与稳定性提出了要求。

有业界人士指出,在近日的最新通报中,两家极速交易券商的问题更倾向"人祸",对运维风险的防范应该提到"嗓子眼"。记者注意到,此次投保基金公司反映的两起极速交易异常情况如下:

一是2022年6月10日8时45分,A证券公司发现极速交易系统未进行开市前的例行重启,于8时48分按照操作流程进行重启。由于该公司极速交易系统主备服务器切换存在缺陷,在系统主服务器未执行关闭的情况下重启了备服务器,备用服务器切换成主服务器后触发了数据初始化流程,导致极速交易系统再次从集中交易系统同步了客户资金等初始化数据,"虚增"2名客户资金合计1.95亿元。客户使用"虚增"资金进行了证券交易,日终清算后客户资金账户出现透支合计5,022.26万元。当日该公司使用自有资金垫付了透支款,次日客户弥补了透支款。

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