券商上演极速交易军备竞赛,安全也提到“嗓子眼”(6)

2022-07-26 20:51     财联社

二是2022年5月27日日终,B证券公司极速交易系统将数据文件回传集中交易系统时出现异常,该公司发现问题并进行应急处理,手工修改了集中交易系统的已导入数据文件状态,并重新发起数据回传流程,直至尝试第4次才成功将所有26个数据文件导入至集中交易系统。但是,由于极速交易系统的《融券红利资金扣收流水文件》每次都成功导入了集中交易系统,该公司应急处理时未删除重复数据,日终清算时应扣收7名融资融券机构客户的融券红利资金合计27.25万元,但实际扣收了融券红利资金合计109.01万元。5月31日(T+2)该公司发现误扣收客户资金问题,6月6日该公司采用资金蓝补方式向客户返还了资金。

投保基金公司指出,在应急处置中,两家券商虽及时发现了问题,但由于应急处置的操作流程执行错误、应急预案场景不够全面,未能有效解决问题,致使引发了其他风险隐患。基于上述隐患,投保基金公司向券商提出了如下若干建议:

一是要强化安全管理,完善公司技术系统安全运营的制度措施,健全系统升级、安全评估、应急处置等方面的操作规范,完善安全复核校验机制;

二是要对信息技术服务商提供的产品进行有效把关,清晰、准确、完整掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,保障信息系统安全稳定运行;

三是要完善应急预案,丰富应急场景,加强业务人员培训,确保关键岗位的应急保障能力,避免因操作不当引发安全事故。

投保基金公司表示,券商应当高度重视技术系统问题引发的客户交易结算资金安全风险,采取措施完善相关工作。

而恒生电子相关负责人在接受财联社记者采访时也表示,极速交易系统故障确实会一定程度上增加投资者资金安全的隐忧,在大力发展机构业务,极速交易系统交易量占比越来越多的大潮流下,券商应该加大系统投入,提高极速交易系统的健壮性,提供包括双中心、分片、重演等技术;从系统全链路角度出发,提高系统的高可靠和高可用,同时建立内部完善的业务监控稽查机制,做好风控。

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