方正证券回应分析师喊出A股4000点:已启动合规调查和问责(3)

2022-06-07 15:33     财联社

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体、自媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点,不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾,也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。

证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位职责,充分尊重和维护所在公司的合法权益。

而在中证协于 2020 年最新修订的行为准则内,再度明确指出,分析师应充分发挥在行业形成的重要影响力,聚焦经济金融形势、资本市场和行业发展等研究,客观、专业、审慎发表研究观点,在引导市场预期、传递正能量方面发挥积极作用。

针对客观专业、审慎发表研究观点,上述资深证券分析师表示,分析师在当前环境下,要更加客观、专业、审慎发表观点,因为无法排除是否有尚不具备较高投资素养的投资者看到言论后,盲目进行市场投资,这是很危险的。

除了内容,谭珺此次发言的场所是否受执业规范所束,也成为讨论的一大焦点,有观点认为,谭珺在朋友圈发言属于在私人空间的行为,不属于公开场合。

不过,一位券商研究所负责人向财联社记者坦言,微信朋友圈是诸多涉及大胆言论的舆情 " 第一事发地 ",但朋友圈属于私人空间还是公共空间,分析师在其所发表的观点是否属于执业所禁止的场合,这有待清晰界定,尚属 " 灰色地带 "。

目前受访券商分析师一致提出," 监管要求分析师审慎发言,且监管越来越严格。基于分析师的基本要求,也应当注意合规要求。"

方正证券研究所亟待 " 自愈 "

包括研究所所长杨仁文在内,方正证券研究所分析师 2021 年集体跳槽曾一度轰动业界,方正证券投研实力遭到大幅削弱。

而后原国信证券经济研究所首席策略分析师燕翔正式加入方正证券研究所,出任首席策略分析师、副所长。彼时,燕翔表示," 希望今后自己能够在新的平台继续做好卖方研究工作!"

就在方正证券 2021 年度业绩发布会上,参会高管回应 2021 年多位分析师集体离职事件。该高管谈到方正证券研究所对此进行了反思,并欢迎更多优秀人才加入方正证券研究所。

据了解,方正证券研究所未来将在四个方面有所计划:未来目标仍是成为大型的卖方研究所;将坚定不移地坚持市场化的考核机制;打造一个可持续化发展的运营平台,能够支持分析师、销售团队高效运作,打造数字化的研究所;在内部协同发展上,进一步提升研究所的内部质量。

财联社记者注意到,截至目前,方正证券共有 46 名证券投资分析师,较年初增加 10 名,队伍持续扩容。

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