方正证券回应分析师喊出A股4000点:已启动合规调查和问责(2)

2022-06-07 15:33     财联社

公开官方资料显示,谭珺属于方正科技研究团队一员,研究范围覆盖半导体和电子科技板块,其所在团队负责人是方正证券研究所所长助理 & 科技首席分析师陈杭。财联社记者翻阅方正证券发布的研报后发现,谭珺确实出现在多份电子行业研报作者一栏内,其撰写报告均与半导体领域有关。但根据中证协官网,谭珺于 2021 年 12 月 14 日登记方正证券,仅为一般证券业务资质,并未取得分析师资质。

图为中证协官网所示谭珺的执业情况

有知情人士告诉财联社记者,谭珺目前正在考取分析师资格,但因疫情影响尚未取得。记者从不同券商研究所了解到,未取得资质分析师可挂靠从业一至两年,但必须尽早取得上岗资质。

值得一提的是,上述动态虽已删除,但该名分析言论在投研领域确实掀起了不小风波。有资深证券分析师看到该动态后向财联社记者直言,这是不负责任的行为。"4000 点的依据何在?可以喊点位,5000,6000,多少点都可以,但是一定要有依据,基于什么研究、什么数据得出的结论,哪怕是暂时无证上岗,但作为研究所的分析师,应该审慎发表市场观点,无论是否是在朋友圈还是别的场景。"

围绕 4000 点的讨论已持续许久。财联社记者注意到,曾在 2021 年,国泰君安研究所所长黄燕铭也喊出 " 震荡不长久,挑战 4000 点 " 的言论,但该观点基于策略报告;同样在 2021 年,天风证券首席经济学家刘煜辉也预测称,未来大盘很有可能冲破 3800、4000 点。对于这样的点位分析,刘煜辉系结合当时的市场趋势得出。据了解,彼时两市成交额已连续 35 天突破万亿元。

受访的北京某券商分析师表示,近期围绕点位,市场已有不同的观点,有磨底、也有上攻,但策略分析师给出的点位都具有研究支持,显然这次 " 出圈 " 的电子分析师并不符合上述条件;另有华南地区某券商首席策略分析师称,这类事件今年以来层出不穷,背后或与行业焦虑有关,部分分析师想要红,但走错路子。

朋友圈属于 " 灰色地带 "?

根据中证协官网,谭珺进入证券行业已有超过四年时间,曾在上海华信证券(2019 年被撤销全部业务资格)从业半年时间,在兴业证券从业三年半时间,其执业岗位均为 " 一般证券业务 "。财联社记者了解到,入职方正证券之时,谭珺计划转型为证券分析师。

虽然暂时无证,但谭珺已然在证券研究所执业半年时间。而根据中证协 2012 年制定并发布的《证券分析师执业行为准则》,谭珺此次行为似乎明显违背了执业行为规范。

依据《证券分析师执业行为准则》,证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在从事发布证券研究报告业务的机构的内部管理制度,规范执业行为。不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。

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