鉴于上述违规事实及情节，北交所决定对恒拓开源及其董事长在内的多位高管采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
北交所坚持压实中介机构责任，防止"带病闯关"
值得注意的是，在一季度的监管措施中，灿能电力、天润科技、三维股份3家公司被点名的同时，分别为其申请上市的保荐机构申万宏源、开源证券和东吴证券也均被给予口头警示。
灿能电力于2021年6月提交招股说明书，今年3月4日通过北交所上市委审议并于4月1日收到中国证监会的批文；天润科技于2022年3年11日通过北交所上市委审议，并于3月30日注册获批；而三维股份可以说是北交所开市施行注册制以来首只过会失败的个股，3月25日，北交所官网消息显示，三维股份公开发行及在北交所上市的申请暂缓审议。
尽管三家公司在北交所的上市之路中走向了分叉口，但是每一家都经历了非常专业的问询和审核。
公开资料显示，灿能电力是一家专业从事电能质量监测设备及系统的研发、生产及销售，提供电能质量测试评估等技术服务，并致力于为客户提供电能质量整体治理方案的高新技术企业，其三次收到问询函，在最新的问询中，北交所上市委主要关注其发展前景，比如，业务空间受限的风险；募投项目的研发能力和进程以及公司现有的管理能力与未来发展是否匹配。
而三维股份主要从事散状物料输送机械零部件产品的研发、生产和销售，是一家集产品与服务于一体的专业制造型企业，产品主要用于散状物料输送机械的生产及最终用户的损耗件替换。其招股书中关于奖金发放不规范、财务不规范等行为引起市场关注。
北交所上市委曾两度问询三维股份，财务内控、境外销售真实性、劳务外包采购的真实性、公允性和收购子公司等是重点审议内容。
贝壳财经记者了解到，涉及规范性、信息披露和募集资金投向等3个方面的问题一直是北交所上市委关注的焦点。截至2021年底，上市委共召开审议会议30场，审议40家次公开发行并上市申请，36家公司获通过；委员共提出403个现场问询问题，平均每家次企业现场问询问题约7个。
在近期召开的2021年度工作会议中，北交所指出，通过审议和问询，督促中介机构切实履行尽职调查职责，压实中介机构责任，防止"带病闯关"。
会中，北交所强调，2022年上市委要坚持以信息披露为中心，充分发挥存量企业监管优势。用好挂牌阶段的监管资源和监管成果，聚焦核心问题和重大疑点，引导发行人"说清楚"，督促中介机构"核清楚"，确保投资者"看清楚"，以信息披露方式向投资者揭示风险，提高发行人信息披露对投资者决策的有用性。
