七是让渡资产管理账户实际投资决策权限；
八是代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；
九是其他输送或者谋取不正当利益的行为。
针对证券经营机构或从业人员违反《实施细则》的，中证协将采取自律措施，证券经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，将有关情况报证监会；涉嫌违反证券相关行政法规及部门规章的，移送证监会处理；涉嫌犯罪的，移送监察、司法机关依法追究其刑事责任，并向证监会报告。
至少9家家券商也廉洁从业问题遭罚
2020年以来，监管部门对券业廉洁从业的情况已开出多起罚单，涉及券商达到9家之多。
5月11日，陕西证监局通告，决定对中邮证券采取责令改正的监管措施，并对时任总经理兼法定代表人丁奇文在内的三名管理人员出具警示函，事因公司资产管理业务中存在的问题。陕西证监局认为，中邮证券存在两大问题：一是公司廉洁从业内部控制不完善；二是资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员收入递延支付制度执行不规范。
去年12月21日，云南证监局发布《关于对红塔证券采取责令改正措施的决定》显示，因存在廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节等四宗违规事项，红塔证券被云南证监局责令整改。
去年11月10日，福建证监局挂出的罚单显示，兴业证券因未对内部员工进行尽责和管控，导致在国荣医疗推荐挂牌过程中，存在员工廉洁问题且引发客户纠纷的情况而被监管部门处罚，并面临整改。
去年11月6日，安徽证监局对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。处罚原因之一为：华安证券廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。
去年10月27日，证监会决定对中信证券采取责令改正的行政监督管理措施，处罚问题之一即是廉洁从业风险防控机制不完善，在杭州当虹科技股份有限公司IPO等项目中，未充分披露聘请第三方机构情况。
去年6月3日至6月5日，浙江证监局连发5份监管函，方正证券、浙商证券、万联证券和大通证券4家券商营业部相关人员因为违反廉洁从业规定、为客户融资提供介绍等原因被处罚。
自监管部门发出廉洁从业规定及实施细则以来，至少有国都证券、西部证券、国元证券、东海证券、浙商证券、红塔证券、广发证券、兴业证券、中银证券、海通证券等10家券商先后响应监管号召，各自披露了廉洁从业具体规定。
各券商负责廉洁从业管理的部门并不相同，分别包括公司党委、合规部门、人力资源部门、特设领导小组、新设综合监督部门等。
