券商廉洁从业现场检查启动 与叶飞举报事件有关?

2021-05-18 09:19     财联社

财联社(北京,记者高艳云)讯,据财联社记者从行业人士处获悉,中国证券业协会将启动对券商廉洁从业的现场检查。与这一消息同时传出的,还有行业对这一次现场检查动因的猜测,即本次现场检查是否与叶飞举报事件有关?

"对廉洁从业进行现场检查,今年年初已列入计划,属于常规性检查。2020年3月份,协会发布了廉洁自律的证券行业规范,当下实施已满一年,监管需掌握各公司实施落实情况,现场检查是应有的工作安排。"有知情人士向财联社记者透露称。

上述人士同时补充,"这是制度例行安排,显然与近期叶飞举报的热点事件并不相关,属于常规检查。但本次现场检查是否将合并举报内容,这个还不明确。"

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叶飞举报中源家居违规"市值管理",多家券商与上市公司被卷入。

据财联社记者消息,有券商已将自查情况上报证监会,并对公司自营及资管情况进行详细排查。对外方面,天风证券、恒泰证券、民生证券均有回应。

5月16日,恒泰证券回复财联社记者称,对于此事,恒泰证券高度重视并对自营投资、资产管理及两融业务进行了全面自查,关于"恒泰证券参与中源家居市值管理"的说法不实。

同是5月16日,民生证券回应媒体称,民生资管并未参与中源家居市值管理,今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票,但公司肯定不会参与上市公司市值管理。

5月15日,天风证券回应财联社记者称,公司从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为,自营和资管部门2021年也未发生过疑似中源家居市值管理相关的股票交易记录,自媒体大V所言存在不实。

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