3.《自查表》填写、提交需符合要求规范。中介机构应按《自查表》的填写规范要求、核查及披露要求，认真如实填写并经签字盖章后及时提交。一是签字盖章要求。《自查表》由保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人、保荐代表人、签字律师、签字会计师签字，加盖保荐机构、律师事务所、会计师事务所公章并注明签署日期；二是会计师专项核查报告。申报会计师应就核查事项出具专项核查报告，由签字会计师签字，加盖会计师事务所公章并注明签署日期；三是提交时间。保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构可在提交发行上市申请文件的同时或受理后3个工作日内提交。
此外，《自查表》主要列示申报中的常见问题，供保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构参考，相关机构应当按照规则规定并结合发行人实际情况，全面履行核查义务，在此基础上可对《自查表》未列明事项进行必要的增补。
三、实践中，《自查表》所涉相关披露和核查事项存在的问题，科创板上市审核是如何处理的？
答：《自查表》中所列披露和核查事项，涉及上市公司质量入口关，涉及信息披露质量，一直是科创板审核的问询重点。从2020年审核情况看，对于申报文件中存在的信息披露不规范、中介机构核查把关不到位的情形，审核实践中主要采取了三方面针对性措施。
一是纳入重点审核范围。重点是对于信息披露和核查不到位的申报项目，加大审核问询和质疑力度，强化中介机构的核查把关要求，有效传递审核压力。对不符合科创板定位、发行上市条件和信息披露质量要求的，依法依规决定终止上市。2020年，经过审核问询和否决终止审核的企业40余家，科创板审核淘汰率保持在17%左右。
二是加强现场督导联动。在审核过程中发现信息披露存在重大瑕疵或财务存在重大疑问的，及时启动现场督导。2020年共开展现场督导企业23家，其中20家撤回申请。书面审核和现场督导协同联动，对市场起到了明显的威慑作用。
三是强化事中事后监管。2020年针对审核过程中发现的信息披露不规范、中介机构履职不到位等问题，作出通报批评决定2份，监管警示决定15份，出具监管工作函56份，约谈发行人及中介机构13家次。
四、对《自查表》的后续执行有哪些考虑？
答：《自查表》发布后，请保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构高度重视，认真落实相关信息披露及核查要求。后续，上交所将根据《自查表》执行效果和审核实践需要，对《自查表》的内容进行动态调整、优化完善并及时公布。
下一步，审核中对于《自查表》已经充分核查、披露的问题，将根据实际情况予以相应简化问询，同时进一步强化与发行人信息披露质量相关的重大性、针对性和有效性问题的审核问询。对于未落实相关信息披露及核查要求，导致发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和上市审核的，上交所将根据《科创板股票发行上市审核规则》等有关规定，终止发行上市审核。此外，《自查表》的执行情况和填报质量，将作为中介机构执业质量评价的参考依据，对于中介机构履职尽责不到位的，上交所将进一步加大监管问责力度。
