工行私人银行部收到近千万元罚单。
1月15日，上海金融监管局披露的罚单显示，中国工商银行股份有限公司私人银行部因11项违法违规行为，被罚款950万元。
具体来看，工行私行部的违法违规行为包括：股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规用于归还本行贷款、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则。
此次罚单，也是上海金管局2025年开出的首份罚单。
上海金融监管局开出2025年1-5号监管罚单，涉及太平财险、中国银行(5.450, -0.03, -0.55%)、工商银行三家机构，罚款金额超过千万，其中仅工商银行私人银行部就被罚款超过950万元，涉及十余项违法违规问题，时任理财产品部兼投资管理部副总经理也被罚款7万元。
除了中国工商银行私人银行部，上海金融监管局公布的行政处罚信息公开表还显示，太平财险上海分公司因为利用开展保险业务为其他机构牟取不正当利益和跨省、自治区、直辖市经营保险业务两项原因被警告并罚款24万元；中国银行上海市杨浦支行因为向资本金不到位的项目发放贷款被罚款35万元。
