11月8日，深交所披露了6则自律监管举措，5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（以下简称"皓吉达电子"）有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫妻关系，但招股书未披露二人在报告期内离婚，也未披露双方签订一致行动协议的时间。中介机构中信证券和中伦律师事务所因未审慎核查和信息披露，被书面警示。
两位保荐代表人则被给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分，两位签字律师、皓吉达电子及两位实控人均被给予通报批评的纪律处分。
券商中国记者梳理发现，自9月以来，已有6家券商或其保荐代表人被沪深交易所采取自律监管举措，多数是因对发行人资金拆借、实控人持股以及销售费用等核查不到位被罚。
去年9月25日， 深交所 发布了对 中信证券 的警示函。警示函称，2023年6月19日， 中信证券 集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。 深交所 对 中信证券 及相关负责人采取书面警示的自律监管措施。
除 深交所 外， 上交所和 深圳证监局已就宕机事件 对 中信证券 出具了警示函。
业内罕见 一案三罚
一般而言，券商的交易系统出现宕机现象，都是当地证监局出具罚单。像中信证券这样，上交所、深交所、深圳证监局三大监管联手出具罚单的情况，业内实属罕见，彰显了监管层对证券行业"穿透式监管、全链条问责"的原则和决心。
根据深交所 的警示函显示，经查， 中信证券 存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。
