与此同时，证监会发布了三条类似的罚单，姜勇、符子青、仇顺良在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。因违反有关规定，三人都被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。据记者查询，姜勇、符子青、仇顺良均已离开粤开证券。
中信证券营业部员工因为客户提供风险测评"小纸条"而被罚。浙江证监局表示，李静月在中信证券浙江分公司从业期间，向客户提供风险测评答案，反映出合规意识淡薄，证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
天风证券营业部员工存在"飞单"也被处罚。经查，天风证券杭州金城路证券营业部员工刘聪在从业期间，向他人推荐销售非天风证券发行或代销的金融产品。上述行为违反了有关规定，浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
这不是天风证券今年的首张经纪罚单。今年6月，天风证东莞鸿福路证券营业部员工就因介绍他人进行账户管理（即"代客炒股"），并作为担保人签署相关协议，而被监管部门认定为不适当人选。
两周内9家券商收21张投行罚单
据财联社记者统计，11月25日，证监会及各地监管局在内共计发出11份投行罚单，涉及中信建投证券和华金证券2家券商。同日，证监会还通报了对8家券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，多家券商面临不同程度的处罚，同时对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。
