财联社11月28日讯（记者刘超凤）年底将至，券商也面临监管的严格检查，不少业务条线陆续接到监管罚单。
浙江证监局火力全开，今日一连发布了多条证券经纪罚单，涉及中信证券、天风证券、粤开证券等券商，违规事由包含"飞单"、为客户提供风险测评"小纸条"、私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。上周末，证监会及各地监管局在内才刚发出11份投行罚单，两周内已有9家券商收到21份投行罚单。
证券经纪和投行是证监处罚的重灾区。今年以来，证监会及各地证监局、沪深交易所等监管力度持续加强，罚单数量同比增加。今年沪深交易所发送的暂停交易函、风险警示函比往年明显增多。这有赖于交易所的跟踪方法升级，从传统跟踪方法变成了全部数字化跟踪。
浙江证监局连发多张罚单
浙江证监局对粤开证券金华双龙南街证券营业部出具警示函。经查，该营业部员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。营业部在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险，违反有关规定。
粤开证券杭州分公司也因此收到采取监管谈话的监督管理措施。证监会认为，粤开证券杭州分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。
