证券投顾机构被外界视作"路子野"，而监管层对这类"路子野"也有自己的治理办法。自从3月撤销两家证券投顾机构后，中证协官网4月份公示的证券投资咨询公司仅有81家，对比2002年的162家持牌投顾机构，已是腰斩，监管力度趋严。
图为关于对巨丰投顾重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定
财联社记者注意到，此次广东证监局开具罚单的实际日期为6月8日，而该局要求巨丰投顾应在收到该决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，并于1个月后完成整改并向该局提交书面整改报告。根据整改时间，目前巨丰投顾广东分公司的整改期已经结束。
而此后7月7日，在重庆证监局的罚单中，该局罗列了巨丰投顾重庆分公司三大违规事项：
一是未在中证协登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；
二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；
三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。
该局要求巨丰投顾重庆分公司应当开展全面整改工作，切实提高合规管理水平，而暂停新增客户期满，重庆分公司应当及时向该局提交书面整改报告，在该局整改验收完成之前，重庆分公司不得新增客户。
