分析师紧急致歉,两组微信群聊记录火速发酵,事关南京银行(4)

2022-07-01 22:26     财联社

同期,浙商固收团队在公众号上发布的闻泰科技辟谣声明也快速刷屏。

热点事件还有薪酬方面。今年1月初,有非银分析师在小红书上晒出224万年薪引发热议,本人也在朋友圈火速辟谣。

就在6月初,方正证券分析师在朋友圈关于4000点的自嗨式喊话也令市场哗然,对此方正证券表示已启动合规调查和问责。

通常而言,分析师引发的舆论风波要么以辟谣了之,要么以问责告终,不过不当言论带来的负面影响以及舆情危机已引发有关部门关注。今年4月,中证协就加强证券分析师管理有关事项进行通报,意在规范分析师执业行为,这其中重点涉及分析师活动管理和言论管理。

在声誉风险管理方面,中证协强调,证券分析师作为公众人物,其言行受到社会和媒体的广泛关注,个别证券分析师的不当言行,可能引发所在机构甚至整个行业的信誉危机。

微信群和朋友圈等作为互联网传播媒介也并非"法外之地"。根据《发布证券研究报告执业规范》,证券分析师发表公开言论前要完成内部事前报备程序,使用互联网工具等传播媒介向客户提供投资分析意见,依法属于发布证券研究报告行为的,应当按照发布证券研究报告的要求履行发布程序。

除此之外,证券公司也被要求为分析师建立舆情监控"防火墙"。包括建立有效的声誉风险管理机制,防范证券分析师声誉风险,维护行业声誉。要严格按照有关规定做好拟发布研究报告质量控制和合规审核,加强分析师发表言论管理等。同时,各券商应建立健全分析师向客户服务、发布信息和言论的事前报备审批程序,防范分析师执业活动脱离公司统一管控。

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