用天干地支纪历分析股票走势,国盛证券分析师刘富兵被采取监管谈话措施

2021-12-30 17:59     观察者网

江西证监局网站12月30日消息,江西证监局日前发布决定,对国盛证券刘富兵采取监管谈话措施。

江西证监局称,经查,江西证监局发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题:一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

江西证监局指出,上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。 

江西证监局决定书写道,刘富兵如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

截图自江西证监局网站

网传刘富兵所制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》PPT

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