监管重拳整治基金代销,久富财富劣迹斑斑惨失牌照(5)

2022-12-01 21:23  财联社

代销机构被处罚,公募基金会火速暂停合作,也有一些代销机构未被处罚同样被公募基金开出"分手信"。

就在11月29日,鹏扬基金公告称暂停与上海长量基金销售业务,同样是在11月,华富基金多只产品暂停了与北京中期时代基金销售业务。

华南某公募人士向财联社记者表示,中小代销机构保有量低,而公募基金与之合作的成本与运营工作并不小,这也是不少公募基金更愿意与大平台合作的原因,从这个角度讲,强者恒强的趋势会加剧,给小平台的空间并不大。

当前第三方基金代销机构超过百家,尽管公募基金近年来规模扩容迅速,但是从代销端来看,强者恒强的"马太效应"越发明显。

今年三季度基金代销百强榜中,银行、券商占据绝大多数份额,第三方销售方面仅有蚂蚁基金、天天基金、腾安基金等18家机构上榜。排名88的泛华普益基金非货公募保有量仅为59亿元,股票+混合公募基金保有量为36亿元。可以推算,其他八十多家第三方代销机会要小于这个规模。

从监管的角度讲,能够延续公募基金销售牌照,保有量是重要一条关键要求。

2020年10月1日起实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定,基金销售机构的业务许可证自颁发之日起有效期3年,每次延续的有效期为3年。

考核内容包括不存在"合规内控严重缺失"、被责令暂停办理相关业务的行政监管措施之后是否在要求期限内有效整改、"最近一个会计年度基金(货币市场基金除外)销售日均保有量低于5亿元"等情形。

因此,对于中小平台而言,业务体量小,与其挣扎不如放弃。今年以来,包括安存基金、科地瑞富基金、唐鼎耀华基金、晟视天下基金、植信基金等5家第三方代销机构选择主动注销基金代销牌照。

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