美国参议院财政委员会:瑞信违反与美国政府达成的认罪协议,仍帮助美国富豪逃税

2023-03-30 13:00     观察者网

【文/观察者网 熊超然】近期,瑞士信贷银行(Credit Suisse)深陷"暴雷"风险后被本国竞争对手瑞银集团(UBS Group AG)收购,这两家银行又被曝涉嫌帮助俄罗斯寡头逃避制裁遭美国司法部调查。然而,瑞信的麻烦并没有结束。

当地时间3月29日,美国国会参议院财政委员会表示,经调查发现,瑞信违反了其2014年与美国政府达成的认罪协议,继续帮助美国超级富豪逃税,并向美国政府隐瞒了超过7亿美元的资金。

对此,该委员会称,刚刚收购瑞信的瑞银,或瑞士政府,应当为未来的任何罚款承担责任,并呼吁美国司法部和美国国税局调查瑞信是否应当面临更多数额的罚款。

早在2014年,因为被指控长期帮助美国富人逃税,瑞信同意支付了25亿美元的罚款,成为20年来面对美国刑事指控而认罪的最大银行。近年来,瑞信这家银行所遇到的麻烦,也随着时间的推移而不断积累,可谓是风波不断。

路透社报道截图

据报道,在经过为期两年的调查后,美国会参院财委会表示,它们发现瑞信"严重违反"了其与美国司法部在2014年达成的认罪协议的关键条款。

该委员会称,其中,瑞信的银行家帮助一个美国-拉丁美洲双重国籍公民家庭,向美国税务人员隐瞒了该家族成员拥有美国国籍以及近1亿美元的秘密离岸账户的事实,并在未通知美国司法部的情况下向瑞士和其他地方的银行转移资金,使得这种逃税行为持续了近10年而不被发现。

该委员会表示,瑞信拉美私人银行业务前主管在管理这一账户方面发挥了重要作用。据知情人士透露,该账户名为"哥伦比亚家族"(The Colombian family),直到举报人联系美国政府后,瑞信才披露了账户。

美国会参院财委会表示,瑞信的新东家瑞银,或瑞士政府,应当为未来的任何罚款承担责任,并呼吁美国司法部和美国国税局调查瑞信是否应当面临更多数额的罚款。

美国国会参议院财政委员会网站声明截图

美国会参院财委会主席、民主党籍联邦参议员罗恩·怀登(Ron Wyden)在一份声明中说:"此次调查的核心是贪婪的瑞士银行家和偷懒的政府监管机构,结果似乎是一个大规模的、持续的阴谋,帮助超级富有的美国公民逃税并剥削他们的美国同胞。"

路透社报道称,瑞信方面在一份电子邮件声明中表示,不会容忍逃税行为,并正在持续同美国政府保持合作沟通。"瑞信的新领导团队配合了委员会的调查,并支持参议员怀登的工作,包括所建议的政策解决方案。"而目前,美国司法部方面还没有代表立即回复置评请求。

瑞信集团 资料图

路透社介绍称,早在2014年,瑞信就成为了20年来面对美国刑事指控而认罪的最大银行,由于被控罪名是在长达数十年时间里帮助美国人合谋逃税,该行当时同意支付25亿美元的罚款。

瑞信的丑闻不止于此,去年该行承认,在向莫桑比克提供8.5亿美元贷款时曾欺诈投资者;去年6月,瑞士联邦刑事法院裁定,瑞信及其一名前雇员在帮助保加利亚犯罪团伙洗清与可卡因贩运有关的资金方面存在犯罪行为。

与此同时,瑞信这家银行所遇到的麻烦,随着时间的推移而不断积累,该行一直在努力应对财务损失、风险和合规问题,以及一起备受瞩目的数据泄露事件。

当地时间3月14日,正值近期全球银行危机这一背景之下,瑞信披露其财务报告程序存在"重大缺陷",并呼吁瑞士央行"如有必要"提供金融支持。3月19日,瑞银集团同意以30亿瑞士法郎(约合223亿元人民币)的价格收购瑞士信贷银行,这项"历史性的交易"预计将在2023年底完成。同时,瑞士政府还承诺提供高达90亿瑞郎的损失担保,但前提是瑞银集团需自行承担前50亿瑞郎的损失。

当地时间3月19日,瑞士联邦委员会召开新闻发布会,确认瑞士第一大银行瑞银集团将收购陷入危机的瑞士第二大银行集团瑞士信贷银行。图自澎湃影像

不过,这一收购案的达成并不意味着风波的结束,甚至瑞银也被牵扯其中。

当地时间3月23日,彭博社援引知情人士报道称,美国司法部正在调查金融专业人士是否帮助过俄罗斯寡头逃避制裁,而包括瑞信和瑞银这两家瑞士银行在内的多家银行正在接受调查。除此之外,一些美国大型银行的员工也收到了传票。

彭博社称,在俄乌冲突爆发前,瑞信就已服务着众多俄罗斯寡头,该行为俄罗斯客户管理着的资产最高时超过600亿美元,而这些俄罗斯客户每年也为瑞信创造5亿到6亿美元的收入。

过去,一些违反美国制裁规定的银行就面临过严重处罚。2014年,法国巴黎银行(BNP Paribas)在承认了美国指控其为受制裁的苏丹、伊朗和古巴实体处理交易后,同意支付近90亿美元的钱款。2019年,英国渣打银行同意支付超过10亿美元,以解决美国司法部的一项调查,当时一名前渣打银行员工承认曾合谋违反美国对伊朗的制裁规定。

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