根据中天证券官网显示，遭罚的深圳深南大道营业部是中天证券在深圳辖区内的6家分支机构（含分公司）之一。
深圳证监局要求中天证券深圳深南大道营业部以及涉事负责人陈萍，于收到上述决定书之日起30日内，向深圳证监局提交书面整改报告。
曾收年内首张反洗钱罚单
值得注意的是，在中秋节后首收罚单的中天证券，也同时是今年开年时第一家遭罚的券商。
2月14日，中天证券因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两项违规行为，被央行沈阳分行罚款137.1万元。
同时，时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、合规法律部总经理李伟东对上述违规也负有责任，分别被处以罚款3.1万元、2.1万元。上述罚单也是年内首张券商发下罚单。
公司官网介绍，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元。
目前，中天证券有六家股东，其中第一大股东辽宁省国资委，持股比例为40.16%。此外股东阵容还包括本钢集团有限公司（占比21.35%）、辽宁省投资集团有限公司（占比14.67%）、辽渔集团有限公司（占比13.48%）、北方联合出版传媒（集团)股份有限公司（占比5.85%）和辽宁能源投资（集团）有限责任公司（占比4.49%）。
根据公司官网披露，中天证券有员工700余人，在13个省（直辖市）的34个城市设有61家分支机构，包括2家分公司和59家营业部，覆盖辽宁各地级市及长三角、珠三角等经济发达地区。
