为客户违规借用账户“打掩护”，中天证券遭双罚，开年接了证券业首张罚单，中秋节后竟又是首张

财联社9月13日讯（记者吴昊）代客炒股或借用他人账户，向来是证券行业明令禁止的违规行为。而如今，监管处罚的触角进一步延伸，营业部人员若为上述行为"打掩护"，也将同样遭到处罚。

9月13日，深圳证监局公告两则罚单显示，中天证券深圳深南大道营业部负责人因存在"知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访"，而收到深圳证监局出具的警示函。

与此前的不少违规案例相似，本次处罚也为"双罚"。深圳证监局认为，相关涉事负责人陈萍所供职的中天证券深圳深南大道营业部在员工行为管理、账户实名制及回访管理等方面存在不足，因此也遭出具警示函。

这并非中天证券在今年内收到的与经纪业务条线相关的首个处罚。今年初，公司还曾收到年内券商的首例反洗钱罚单，包括经纪业务事业部以及合规法律部的两位负责人在内，本案共计被央行沈阳分行处以罚款142.3万元。