一大批私募高管遭严厉处罚!更有私募诈骗、非法集资涉嫌犯罪

2022-05-24 09:35     财联社

财联社5月24日讯(记者周晓雅)5月23日,中基协披露了9份纪律处分决定书,涉及了4家私募的高管以及从业人员,这些人员所受到的处分包括取消从业资格、5年至终身不等年限入黑名单等。

一大批私募高管遭严厉处罚!更有私募诈骗、非法集资涉嫌犯罪

具体来看,深圳前海实盈资管旗下3人被处分。公司实控人兼法人凌山被协会决定作出取消基金从业资格、终身被加入黑名单这两项纪律处分。同时,公司的当事人合规风控兼信息填报负责人梁德元、出资人兼现任法人何仁杰则被取消基金从业资格,另外还被加入黑名单,期限为五年。

中投骏和投资旗下3人被处分,包括合规风控江昀、法定代表人兼董事长池俊业、总经理兼信息填报负责人郑嘉。上述人士均被中基协取消基金从业资格,加入黑名单,期限为五年。

卓汇基金的实控人兼副总经理段科兴、法人曹晓青等2人被取消基金从业资格,加入黑名单,期限为五年。

深圳前海正帆投资董事长兼总经理黄建杰则被取消基金从业资格。

中基协表示,根据《纪律处分实施办法(试行)》第二十四条的规定,如对以上纪律处分决定有异议,当事人可以在收到决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请,说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间,纪律处分决定继续执行。

事实上,早在今年三月下旬,中基协已向上述提及的机构和人士发出纪律处分事先告知书,机构则是在此前两周已被作出处分。这些机构的违规事实主要包括向非合格投资者募集资金、向投资者承诺保本保收益、未及时报送信息、隐瞒投资标的的重大风险、不公平对待投资者等。

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