外管局开多张罚单,腾讯财付通外汇业务违规被罚没278万元(2)

2021-11-28 11:00     观察者网

深外管检[2021]44号行政处罚决定文书显示,中信证券因存在QDII(合格境内机构投资者)超额度汇出,国际收支统计漏申报,B股客户非同名账户取款,H股募集资金境外专用账户超范围使用,B股保证金账户超范围支出,未办理境外投资外汇登记,结售汇综合头寸报表迟报,违反了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条,《国际收支统计申报办法》第七条、第十条等相关规定。国家外汇管理局深圳市分局决定给予责令改正,警告,没收违法所得81万元人民币,处以罚款101万元人民币;对责任人韩某警告,罚款8万元人民币。

深外管检[2021]45号行政处罚决定文书显示,中国农业银行深圳福田支行因存在在办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查,违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条的相关规定,国家外汇管理局深圳市分局决定责令该行改正,没收违法所得9.89万元人民币,处以罚款55万元人民币,对责任人区某警告,罚款12万元人民币。

今日关注
更多
阅读下一篇

AITO问界系列5月交付量5629辆,环比增长22.7%,第10万辆车已下线

AITO问界5月交付5629辆,环比增长22.7%,第10万辆车已下线 [懂车帝原创 行业] 6月1日,AITO问界公布了5月份的市场表现。数据显示,AITO问界系列5月交付新车5629辆,环比增长22.7%。 AITO问界5月交付