从严惩处!两人违规清仓减持 上海证监局监管火速出手(2)

2024-10-12 13:45  证券时报e公司

Wind统计显示,在9月30日和10月8日,广发证券上海控江路作为买方营业部分两笔合计大宗交易买入艾融软件130万股,耗资2222.4万元,与上海证监局披露的汪小清操作完全一致;10月8日国金证券上海静安区南京西路营业部通过大宗交易买入艾融软件80万股,耗资1478.40万元,与上海证监局披露的孙肖文操作完全一致。

值得注意的是,孙肖文、汪小清的买入、卖出操作时间完全处于艾融软件股价异动期,因此,两人也在这笔违规操作中获得了极高的"收益回报"。

盘面数据显示,9月26日至10月11日期间,艾融软件累计大涨173%;9月30日至今,艾融软件也走出了股价翻倍行情。‍

从严打击

根据监管决定,上海证监局决定对两人采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

上海证监局要求两人充分汲取教训,积极采取措施,尽快实施购回行为消除违规影响,同时加强证券法律法规的学习,规范减持上市公司股份行为,依法依规履行信息披露义务,杜绝此类违规行为再次发生。

此前,在10月10日,北交所曾专门发文表态,从严打击惩处违规减持行为。北交所称,近日发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出。北交所从严从快予以查处,对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时将有关线索移送证监会,并配合相关部门对上述违法违规行为进行进一步调查处理。

针对此事,上海证监局发声,提醒广大投资者严格遵守法律法规和市场规则,规范交易,不要触碰违规减持红线,共同维护资本市场公平公正交易秩序。北交所则表示,希望市场参与各方自觉遵守股票交易的法律法规及各项制度规则,共同维护规范有序、公平公正的市场环境。