"尽管制度再完善，也难避免部分员工在利益驱动下，或者合规意识上的一时疏忽，而出现违规情况。"也有券商合规人士道出了制度建设的局限性，"制度建设不应该纸上谈兵，更重要的是让合规的意识走进人心。"他认为。
在声誉风险管理相关制度要求之外，部分证券公司对从业人员执业行为的督导也落实到了考核机制上。以某中部地区券商为例，公司《员工绩效管理办法》将廉洁从业、风险管理、诚信执业、文化践行等要素纳入了员工考核和晋升中，并作为员工考核及晋升的"一票否决"项。上述制度自2017年发布以来，已有部分员工被给予取消奖金及绩效发放、不予晋升、通报批评等处罚。
与此同时，为切实加强各业务条线的风险意识，合规风控更渗透进了证券公司日常的经营管理中。华南地区某券商的做法是，公司法律合规部定期向公司全体人员推送监管动态及案例合规宣导，以加强法规制度学习和案例警示，提升各部门、分支机构及全体员工的合规文化意识。各部门及分支机构将根据上述合规宣导的指导素材及线索，结合自身业务开展情况组织进一步的学习宣导，检视和完善制度、流程建设等合规管理工作。
据了解，上述合规宣导文件分为关键词、概要内容及管理建议三大板块，在管理建议部分会着重要求全体部门及人员及时就新规动态开展宣导和培训工作，对标相应的内部制度及流程，完善相应的协议文本及系统配套设置；同时要求做好董监高及从业人员资格规范及配套管理，力求合规展业，防范风险等。
为了加强员工职业道德建设，定期组织防范道德风险和声誉风险的培训活动也必不可少。据某沪上券商透露，今年下半年，公司还将继续组织开展各类文化宣传和培训活动，重点围绕职业道德和合规意识、专业能力等多个方面开展培训，全面提升员工的职业操守和职业素养。
