财联社6月9日讯（记者吴昊）因公募化改造过程中未勤勉审慎，广发资管接到监管警示函。这或是目前为止首例针对公募化改造的处罚。
广东证监局在公告中表示，广发资管在对旗下一大集合产品的公募化改造过程中，对于产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项，未能履行特别提醒和通知义务，在产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。
广东证监局责令广发资管认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，并敦促其积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制等。
根据易董梳理，包括广发资管在内，今年以来已有3家券商资管子公司遭到监管处罚，所涉问题也基本围绕在制度建设不规范、未有效履行投资管理职责、内控制度存在重大缺陷等方面。
近年来，随着公募化改造步伐的提速，券商资管业务在加快推进的同时，也面临着更为严格的监管大考。WIND统计，截至6月8日，此次遭到处罚的广发资管旗下已有8只集合产品完成公募化改造，在券商中居前。
广发资管遭罚
6月8日，广东证监局发布一则罚单，被罚主体为广发资管。公告显示，广东证监局认为，广发资管在对旗下产品--"广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划"进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。
