“工作人员仅1名”触发处罚,私募新规首例罚单落地,私募新一轮大洗牌来了

2021-11-26 21:00     观察者网

近日,西藏证监局对某私募机构出具警示函,其中提到的问题之一就是该公司“工作人员仅有一名财务人员”。

根据6月9日中基协通过AMBERS系统发布的《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,明确规定申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人,且一般员工不得兼职。

有业内人士表示,从业人员的增加必然会增加一些小规模的存量管理人以及一些业绩运营不是特别好的管理人的经营成本。此前几年时间,得益于政策与市场双重催化,私募基金在国内得以快速成长,各地也积极推动辖区内合格机构向中基协备案,不过,大干快上之下,不少先天不足的私募管理人也混迹其中,通过这个方法也是扶优限劣的一种体现。

新规首例处罚落地

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