内幕交易、操纵市场等违法行为处罚拟升级

2020-09-24 11:15     北京商报

北京商报讯(记者 刘凤茹 马换换)“规范、透明、开放、有活力、有韧性”这“十二字方针”奠定资本市场改革的基石。9月23日,国务院总理李克强主持召开国务院常务会议,部署进一步提高上市公司质量,保护投资者权益,推动资本市场持续平稳健康发展。会议上再度强调,对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度。

在资本市场的发展历程中,信息公开透明对资本市场发展起着至关重要的作用。会上提到,要完善上市公司治理制度规则,落实控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员法定职责和责任,健全机构投资者参与公司治理的机制,推行内控规范体系,提高信息透明度和披露质量。

苏宁金融研究院特约研究员何南野在接受北京商报记者采访时表示,在注册制之下,信息披露充分、完整是最基本的要求,也是注册制的根本。因此,要保障注册制的进一步推进、全市场推广,健全公司治理机制,落实对控股股东、实际控制人、董监高的责任,是提高信息透明度和信息质量的有效保障。也是未来注册制下,减少行政干预、让市场充分发挥资源配置作用的重要前提。

同时,推动上市公司做优做强,支持优质企业上市,健全上市公司资产重组、收购和分拆上市等制度,完善上市公司再融资、发债等制度。允许更多符合条件的外国投资者对上市公司战略投资。完善标准、简化程序、畅通渠道,健全上市公司多元化退出机制。

“去年由于二级市场疲软等原因,VC、PE等机构募资额出现一定下滑。此次会议是基于科创板、创业板注册制改革背景下,对中国股权市场投资的一大利好,将极大完善风险投资的退出渠道,有利于中小企业融资,壮大我国投资中股权占比。对资本市场而言,更多的开放,更完善的退出机制,或许将让2016年的并购高峰再现。”牛牛金融研究总监刘迪寰表示。

另外,发挥部门合力加强监管,其中重点提到要稳妥解决股票质押风险、违规占用资金、违规担保等问题。回到市场中来看,今年以来多家上市公司存在的违规担保、资金占用等问题遭到监管部门的关注,诸如ST圣莱、*ST围海都在今年9月因大股东资金占用问题被交易所下发关注函,此外,吉鑫科技今年9月自曝大股东资金占用一事亦得到了市场极大关注。

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