万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚(3)

2020-09-12 13:21     财联社

万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚

民生证券武汉分公司合规管理不达标

9月11日湖北证监局的第三份罚单与分支机构合规有关。湖北证监局调查发现,民生证券武汉分公司负责人兼任合规管理人员,导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务;合规管理人员资质不达标。

湖北证监局认为,民生证券武汉分公司的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第二十二条、第二十三条相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定,湖北证监局决定对民生证券武汉分公司采取出具警示函的行政监管措施。

万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚

分支机构监管趋严

今年以来,监管部门持续重拳出击,处罚力度较2019年略有增加。因“内部控制不完善”、“现场检查时发现违规”等问题,据财联社记者不完全统计,包括中信证券,西南证券,国元证券,中银国际今年来等都因营业部内控问题遭处罚。民生证券本次遭罚的分支机构合规管理也是处罚的重灾区。8月以来,湘财证券、国融证券因合规问题遭监管处罚。

早在2017年10月,证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》正式施行,对券商合规管理提出了进一步的要求,旨在指导证券公司有效落实管理办法,提升证券公司合规管理水平。

《合规指引》是自证监会2017年6月发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的进一步推进,从“合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理”等方面要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系。

财联社翻阅《合规指引》发现,其中明确规定,证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。

券业人士表示,2020年以来监管对券商内控、合规的要求有所提升,证监局定期会抽签现场检查。

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