万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚(2)

2020-09-12 13:21     财联社

时任万和证券湖北分公司总经理帖花卫也被湖北证监局处罚。湖北证监局指出,贴花卫作为证券公司从业人员以及时任万和证券湖北分公司负责人,存在借他人名义买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为。上述行为涉嫌违反《证券法》(2005年)第四十三条第一款、第一百四十五条的规定。同时,湖北证监局认定贴花卫对万和证券湖北分公司内控不完善负有直接责任。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十一条第一项的规定,湖北证监局决定对贴花卫采取监管谈话的行政监管措施,责令其携带有效身份证件于2020年8月19日上午9时到证监局接受监管谈话。

万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚

新时代证券湖北一营业部代客户炒股遭罚

9月11日湖北证监局发布的另一份罚单指向从业人员。湖北证监局调查发现,冯丽娟在新时代证券宜昌东山大道证券营业部从业期间,存在替客户办理证券认购、交易的行为。

湖北证监局指出,冯丽娟的行为构成了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第一项规定的禁止性行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,以下简称《合规管理办法》)第十条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,湖北证监局决定对冯丽娟采取出具警示函的行政监管措施。

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