基金公司外资股比限制取消首日,贝莱德、路博迈火速递交申请,还有更多机构在路上

2020-04-01 16:03     财联社

财联社(上海,记者 韩理)讯,2020年4月1日,国内证券公司、公募基金管理公司的外资持股比例限制正式取消。

就在市场还在猜测谁会成为享受这一红利的第一家外资机构,贝莱德金融管理公司(以下简称"贝莱德")和路博迈投资顾问有限公司(以下简称"路博迈")就率先提交了公募基金管理公司设立资格申请。

两家老牌外资机构率先行动

根据证监会官网审批进度信息显示,4月1日,贝莱德和路博迈提交了公募基金管理公司设立资格申请,并且证监会已经接收材料。这意味着,外资巨头期盼已久的公募基金牌照申请进程启动。

率先行动的两家外资机构均来头不小。公开资料显示,贝莱德成立于1988年,是全球最大资产管理公司,2019年年底公布的资产管理规模超过7万亿美元。该公司除了庞大的资产管理规模、齐全的ETF产品线外,其开放的风险管理系统阿拉丁系统也在资管行业从业者享有盛名。

近日,贝莱德董事长兼首席执行官劳伦斯·芬克发布了今年的致股东信函,信中称:"涉足日益增长市场的策略,尤其是中国市场,正体现了贝莱德对长期机遇和行业结构性变化的关注。尽管今天的全球系统出现了不确定性和脱钩现象,但从长远来看,我依然坚信中国将是贝莱德最大的机遇之一。我们继续致力于发展在中国的业务以及当地的投资专长,以在客户考虑加大对中国在岸资产市场敞口时,帮助他们把握这一庞大且不断增长的机遇。"。

事实上,贝莱德对申请中国公募业务筹划已久。2019年4月17日,贝莱德宣布任命汤晓东为中国区主管,负责管理发展和执行贝莱德在中国的长期业务战略,汤晓东此前曾担任华夏基金总经理。此外,贝莱德已经在中国注册了多家公司,其中私募证券投资基金发行了3只产品。

而另一家路博迈则被称"共同基金之父"。1939年,该公司由创始人 Neuberger(罗伊·纽伯格)与 Robert Berman 联合创立,至今已有超过80年历史。

如同贝莱德一样,路博迈也进入中国已久。早在2008年,路博迈就于上海设立了外商独资咨询企业,其后也一直担任社保基金管理人,并通过QFII、RQFII等途径投资中国市场。2016年,路博迈在上海设立了投资管理外商独资企业(WFOE),2017年11月登记成为私募基金管理人,并于2018年2月成立第一只债券私募产品。

还有更多外资机构在路上

事实上,欲在中国资管市场分一杯羹的外资机构并不止上述两家。

富达国际公募基金的筹备工作从2019年年初就已经启动。"我们积极布局,长远投资。在接下来的12个月里,会继续扩充中国的团队,招聘最好的人才,为更深入地参与中国市场做最充分的准备。"此前富达国际中国区董事总经理李少杰曾表示。

而除了独立申请公募牌照,外资机构可通过中外合资基金公司来取得公募的控股权。

早在今年1月,市场就有消息传出,摩根大通正在讨论收购上海国际信托持有的上投摩根基金股权,寻求对上投摩根基金的100%控股。在此前的2019年8月,摩根大通成功竞拍下上投摩根基金2%的股权,若交易完成,摩根大通则将持有上投摩根基金51%的股权,实现绝对控股。

在更早的2019年6月,摩根士丹利则拿下了摩根士丹利华鑫基金44%的股份,获得相对控股权。业界也预期,摩根士丹利方面可能会谋求进一步控股摩根士丹利华鑫基金。

中基协最新数据显示,截至2019年底,我国境内共有基金管理公司128家,其中,中外合资公司44家,内资公司84家。

多位业内人士认为,随着外资持股比例限制取消时间点的到来,或有更多中外合资基金公司的外方股东欲提升其持股占比。

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