监管定硬指标!券商新三板开户率5月底达到30%以上,6月底40%以上,未完成券商将扣分

2020-03-31 21:02     财联社

财联社(北京,记者 高云)讯,新三板深改推进力度空前!近日,全国股转公司下发通知称,主办券商应进一步加大投资者动员工作力度,按以下进度做好投资者准备工作:一是在5月31日前,各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上;二是在6月30日前,各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商,全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分。

投行人士何南野向财联社记者表示,新的举措说明新三板各方面准备工作在有条不紊地推进,各方执行力都很强。当然,在推进当中也会面临一些困难,比如推进投资者开户工作,需要各大主办券商的共同努力,以有效动员投资者积极参与,为此新三板特地采取了扣分和表彰等非常规措施,以充分激励各方力量参与和推进新三板建设,这是相比以往的重要创新。预计改革后的新三板市场将很快正式亮相,助力中小优质企业发展,助力多层次资本市场的实现。

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5月底新三板开户率应达30%以上


通知显示,全国股转公司要求,进一步落实投资者准备工作进度及目标,主办券商应进一步加大投资者动员工作力度,按以下进度做好投资者准备工作:一是在5月31日前,各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上;二是在6月30日前,各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

按股转公司的解释,开户率=合格投资者数量/(合格投资者数量+潜在合格投资者数量),其中合格投资者指统计时点已开通新三板一类、二类、三类合格投资者交易权限的各类合格投资者合计数;潜在合格投资者指证券资产不低于100万的投资者,投资经超过2年的投资者,以2月底数据为基准。

全国股转公司表示,充分的投资者准备是新三板公开发行改革成功实施的重要保障。

有券商研究人士向财联社记者表示,目前新三板开户情况并不太好。由于疫情影响,券商宣讲工作难以开展,召集客户来到现场不方便。券商开户率百分之三四十的目标难度比较大,但是券商相关工作一直在积极推进。另外一个问题是投资者的意愿,投资者很难去参与一个不了解的市场,沟通成本比较高。

全国股转公司称,进一步采取措施、确保如期完成投资者准备工作。对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商,全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分;对于投资者准备工作突出的主办券商,全国股转公司将结合开户数量、开户率等指标予以表彰奖励。

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多家券商向财联社记者表示,该通知已经下发多日。

新三板研究资深人士彭海向财联社记者表示,公开发行、连续竞价业务全面上线,说明新三板的深改一直在实质性推进,这些也都是为精选层开板做的准备工作。投资者的人数决定了未来整个市场的交易情况,也会影响市场的交易信心,对整个市场会形成一个比较大的支撑。

彭海认为,如果按照"新三板投资者开户率达到40%以上"目标完成的话,整个新三板潜在的投资者的数量会增加很多,整个市场的交易流动性会有一个很大的提升,也增加了整个市场的关注度。精选层作为三板的最高层次,对新三板整个体系的估值会有一个比较明确的定位。

公开发行和连续竞价业务系统已经上线


3月30日,新三板公开发行和连续竞价等业务系统全面上线。

交易规则方面,《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》将全面实施。即自3月30日起,投资者在全市场的最小申报数量由1000股下调至100股,取消整数倍要求;大宗交易支持全天收单并调整成交价范围;做市交易按调整后的交易规则运行。

具体来看,投资者买卖股票的单笔申报数量应不低于100股。卖出股票时,余额不足100股部分,应一次性申报卖出。做市商的最小申报数量仍为1000股,且应当为100股的整数倍。全国股转系统接受大宗交易成交确认申报的时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。

公开发行申报受理及审查系统、公开发行承销业务办理系统在技术方面已准备就绪,全国股转公司将适时启动相关业务。

为了配套此次业务系统上线,全国股转公司对官网进行升级,增加了"股票公开发行并在精选层挂牌专区",3月30日同步上线,关于股票公开发行并在精选层挂牌的项目动态、信息披露文件等将在专区中集中呈现。

Wind资讯数据显示,截至3月29日,已有105家公司公告表达冲击精选层或公开发行意向,其中88家已辅导,且已有31家公司公布了公开发行底价情况。

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