华创证券与分析师同遭处罚!监管重罚电话会翻车事件,分析师3年禁业,列入“不适当人选”

2020-03-27 22:00     财联社

财联社(深圳,记者 覃泽俊)讯,历时一个月调查后,证监会宣布了对华创证券的处罚。

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发生在2月中旬华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,证监会2月21日宣布启动调查,目前已完成相关调查核实工作。3月27日,贵州证监局依法对华创证券研报究员潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

在2019年2月份,监管专门下发规范发布研究报告行为,全面划定了分析师执业的红线,以及券商加强监管的措施。2019年7月至今,已有方正证券、国信证券和华创证券3家券商研究所的分析师遭遇监管处罚。

华创证券遭遇警示函,研究员3年禁业

3月27日,证监会宣布,已完成对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件的相关调查核实工作。

证监会表示,经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部"专家"身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关"专家"身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该"专家"在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。

证监会认为,华创证券对投资咨询业务管理不到位,内部审核程序未能及时发现上述问题,违反了合规管理有关规定。2020年3月27日,贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

证监会指出,证券中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。全行业应当以此次事件为戒,对照自查自省,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线,扎紧合规内控"篱笆",把践行"合规、诚信、专业、稳健"理念融入业务全过程,以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展。

"假高管门"牵出违规端倪

2月19日晚间,一份华创证券电话投资者交流会"翻车"的音频在一些微信群、微博间大为流传。会议主角公司遥望网络董秘电话接进,当场指出华创团队找来的、对遥望网络进行介绍与分析的是一位假高管。

2月20日,华创证券在声明中表示,2月19日晚20:00,华创证券研究所传媒研究小组举办面向机构投资者的行业交流电话会,主题是MCN行业概况和业务模式等。邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络"微小盟"平台产品经理的顾晨某,但公司相关责任人员并未掌握和核实其已从遥望网络离职的情况,主持会议的传媒研究员潘某对其以"遥望网络专家"身份进行了介绍,会中遥望网络董事会秘书马超对此人身份提出了质疑。现经与遥望网络进行沟通核实,确认顾晨某已从该公司离职。

同时,华创证券表示已经责令研究员停职并启动问责机制,整顿作风纪律,追究相关人员责任,严格尽职调查、会议交流、会议纪要和研究报告的合规审核,强化内控管理。对此次事件造成的不良影响特以致歉。

2月21日,证监会在周五举行的新闻发布会上对事件进行了回应,表示关注到媒体相关报道,已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的,将依法依规予以严肃处理。

分析师监管从严

2020年1月13日,湖南证监局发布两份行政监管措施决定书,一是《关于对方正证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,二是《关于对郭丽丽采取监管谈话措施的决定》。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,湖南证监局决定对郭丽丽采取监管谈话的监督管理措施,因此14日上午10点方正证券分析师郭丽丽已携带有效的身份证件到湖南证监局接受监管谈话。

分析师郭丽丽则表示,她作为公司证券分析师,未将该研究报告提交公司进行合规审查,也未根据公司制度提请公司合规质控人员对微信群进行监督,对上述违规行为负有直接责任,违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,决定采取监管谈话的监督管理措施。

监管不断加强对分析师的要求,在加强其发表言论行为,强化公司内部控制,提升研报质量等方面进行规范。就在2019年2月份,监管专门下发规范发布研究报告行为,全面划定了分析师执业的红线,以及券商加强监管的措施。

除了监管警示外,也有券商对分析师不当言论做出内部处罚。

2019年7月12日上午,一则落款为国信证券经济研究所的问责通报被财经大V在微博上公开。文件称,经核查,国信证券经济研究所通信组负责人程成于7月10日上午11时左右,在其本人为群主的微信群发布不当言论,违背了上级主管部门的精神,违反了公司及研究所关于网络社会化媒体的相关规定,给研究所造成了严重的负面影响。

研究所在发现不当言论后,立即找当事人进行了问话,并对当事人进行了严肃批评,责成其认真反省。通报称,为严肃纪律,经研究决定给与程成全所通报批评,扣发一个季度绩效奖金的问责处理。

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