资管两大问题违规,东海证券再接罚单,事涉两位前高管,去年遭遇证监局系统\"六连罚”

2020-03-03 06:17     财联社

财联社(上海,记者 黄一灵)讯,东海证券再领罚单,这一次是资管业务。

3月2日,江苏证监局接连更新3条行政更新措施,东海证券时任负责人、时任分管资管业务副总裁、时任产品经理均被采取监管谈话措施。

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经查,东海证券资产管理业务展业过程中存在以下问题:一是个别业务开展过程中未勤勉尽责;二是信息披露不及时。

由于上述问题违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第四十条的规定,江苏证监局决定对东海证券时任总裁赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的行政监管措施。

资管业务遭重创,计提高额减值准备

东海证券资管业务被罚,并非首次。

2019年6月,江苏证监会曾发布公告显示,东海证券对2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》相关规定。证监局要求东海证券责令改正、强化内控并提交相关整改报告。

随后,东海证券回应称,公司将进一步规范资产管理业务管理,确保业务开展中能勤勉尽责和充分地开展尽职调查。

财联社记者注意到,在东海证券2018年年报中,东海证券管理的"东海证券月月盈集合资产管理计划"、"东海证券盈多多产品"及"全债双利集合资产管理计划"等3只资管产品出现违约。

据悉,上述资管计划因踩雷16凯迪01、11凯迪MTN1、15机床CP004、16大机床SCP003、13中森债、16中科建设PPN001、16中科建设PPN002等债券从而导致资管计划出现违约。而东海证券已对相关资产计提减值准备达1.73亿元。

受此影响,2018年东海证券资管业务实现收入6299.16万元,同比下降53.70%。

2019年上半年,东海证券因资管业务再次计提资产减值准备,东海证券月月盈集合资产管理计划因16中科建设PPN001、16中科建设PPN002两只债券再次计提减值准备近1400万元。

此外,据东海证券2019年中报披露,2019年上半年公司持有的集合资产管理计划,由于融资方未及时偿还本息,计提减值准备2682.74万元。

去年领六份罚单

财联社记者不完全统计发现,2019年东海证券共收到证监会系统6份罚单,其中5份是东海证券主体领罚,另一份是营业部被处罚。

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2019年1月,江苏证监局发文称,东海证券因未勤勉尽责,未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况,未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人的违规行为被证监局出具警示函。

4月16日,东海证券由于合规管理人员比例不符合监管要求而遭遇被江苏证监局处罚。

6月25日,江苏证监局出具的决定书显示,东海证券存在对境外子公司管控不力、资管计划尽调不充分,江苏证监局因此决定对其采取责令改正的措施。

2019年8月,因私募托管业务执业违规,东海证券再收罚单。

9月13日,东海证券公告称,收到山东证监局下发的监管警示函,被罚原因是东海证券在"16洪业02"公司债券承销的尽职调查过程中存在缺陷。

同年11月,东海证券旗下一营业部因内部控制不完善、经营管理混乱,被福建证监局采取责令改正的行政监督管理措施。

高管接连到位,新一届领导班子落地

公开资料显示,东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月,常州证券改名为东海证券有限责任公司,2013年7月公司改制为东海证券股份有限公司,2015年7月27日,东海证券在新三板市场挂牌。目前东海证券注册资本为16.7亿元。

数据显示,2016年至2018年,东海证券归属于母公司股东的净利润已经连续三年出现下滑,同比下降分别为75.49%、2.75%和81.94%。在中国证券业协会发布的2018年度证券公司总资产排名中,东海证券排名第58位。

2019年上半年,东海证券实现营业收入9.1亿元,同比增长59.50%;利润总额达3.53亿元,同比增长2308.26%,归母净利润达2.36亿元,较去年同期(-0.22亿元)扭亏为盈。

东海证券表示,这主要是因为2019 年上半年国内宏观经济继续平稳运行,资本市场开启了一轮上涨行情,市场交投活跃,东海证券经纪及证券自营等业务经营成果较好。

值得注意的是,2019年,东海证券曾经历一番大规模的人事变动,副总裁、董事长、合规总监兼首席风险官接连辞职。

直到去年12月,东海证券新任董事长终于有了人选。

12月12日,江苏证监局官网显示,东海证券新任董事长人选尘埃落定,江苏省证监局已核准东海证券现任党委书记钱俊文任职东海证券董事长的资格。

1月13日,江苏证监局发布《关于核准关于殷建华证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》,核准殷建华的证券公司经理层高级管理人员任职资格,要求东海证券按照相关规定,办理殷建华的任职手续。据悉,殷建华此次担任的是总裁一职。

2月26日,东海证券公告,聘任马芸担任公司合规总监兼首席风险官。江苏证监局官网显示,马芸的高管任职资格已经获得批准。

值得注意的是,钱俊文、殷建华和马芸都具有监管背景,钱俊文曾任溧阳市副市长、殷建华是原江苏证监局纪委书记、马芸此前任江苏证监局会计监管处调研员、处长。

监管系的高管团队到任后,会给频领罚单、治理和内控均存在问题的东海证券带来怎样的改变?财联社将持续保持关注。

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