银河证券一位16年从业老经纪人接罚单,事出代客户证券认购,为何这个红线总难避开

2020-02-25 13:17     财联社

财联社(上海,记者 黄一灵)讯,开年监管罚不停,因替客户办理证券认购,中国银河证券一营业部员工被出具警示函。

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近日,广东证监局披露一则行政监管措施决定书。《决定书》显示,陈葆辉在中国银河证券股份有限公司广州东风西路证券营业部任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。

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财联社记者从中国证券业协会官网查询得知,陈葆辉是一名经纪业务的"老人",其2004年5月便已在中国银河证券取得一般证券业务证书。

广东证监局认为,以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

一、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

二、提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

三、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

四、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

五、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

六、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

七、为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

八、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

九、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

显然陈葆辉的行为违反了第十三条规定中的第一则,不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,广东证监局决定对陈葆辉采取出具警示函的监督管理措施。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定:

证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定:

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。 证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

财联社记者注意到,虽明令禁止,但替客户办理证券认购的现象常有发生。

2019年1月14日,福建证监局发布警示函认定,九州证券福建分公司经纪人王丽光存在替客户办理证券认购、交易、资金查询,与客户约定分享投资收益等行为。

根据《暂行规定》第二十五条第一款规定,福建证监局决定对该经纪人采取出具警示函的监督管理措施。

2019年1月31日,天津证监局发布行政监管措施决定书称,新时代证券天津长江道营业部负责人王晓明在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。

天津证监局要求王晓明于2019年 2月15日10时携带有效身份证件到天津证监局接受监管谈话。

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