投顾公司正遭一波严监管,又一元老级投顾领罚单,暂停新增客户半年,集中存在三大问题

2020-02-21 18:14     财联社

财联社(北京,记者 陈靖)讯,监管近期对投顾公司频频开罚单,且遭罚的不乏知名、大型投顾公司。今天又见投顾公司接罚单,这一次主角又是行业知名的投资咨询机构。

2月20日,四川证监局官网公示的一则行政监管措施决定书显示,对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取了责令暂停新增客户六个月的监管措施。

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决定书中披露,湖南巨景证券投资顾问有限公司(简称"巨景投顾")天府新区分公司存在以下问题:

一、部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格;二、在展业中存在虚假、不实、误导性的营销宣传;三、证券投资顾问服务提供环节未按规定进行留痕管理。

上述问题反映出巨景投顾天府新区分公司人员管理不到位、合规管理薄弱、内部控制不健全。

元老级投顾被罚,暂停新增客户六个月

投顾正成为紧俏行业,监管对不规范执业的投顾服务惩处力度也在加大。

据财联社记者查询发现,湖南巨景证券投资顾问有限公司,成立于1993年,是我国最早开展证券投资咨询业务的元老级咨询公司之一,也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构[ZX0018]。2013年初,公司由北京迁址湖南长沙,并由北京新兰德证券投资咨询有限责任公司更名为湖南巨景证券投资顾问有限公司。湖南巨景证券投资顾问有限公司为湖南巨景通讯技术有限公司全资子公司。

决定书中披露,巨景投顾天府新区分公司在暂停新增客户期间,一是要做好现有客户的维护和服务工作;二是要对检查发现的问题逐项改正,并按照《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规关于投资咨询业务的各项要求,全面整改,逐一落实,期满后向四川证监局书面报告整改情况。

四川证监局将对整改情况组织验收检查,并在日常监管中持续关注巨景投顾天府新区分公司的整改情况,视巨景投顾天府新区分公司落实本决定的情况决定后续处理措施。

主要涉及三项违规,近半投顾公司因虚假夸大宣传受罚

今年以来,监管部门在机构开展投资顾问业务方面持续保持高压态势。

财联社记者梳理证监会网站公布的被采取暂停新增客户的行政监管措施、且处于整改期的证券投资咨询机构名录发现,存在问题主要于以下几个方面:

一是无证荐股;二是虚假、夸大、误导性宣传;三是投资者适当性管理不完善。记者梳理上年罚单后发现,近半投顾公司因虚假夸大宣传受罚。

在2020年1月13日,北京证监局在一天内处罚了两家证券投顾公司,这两家公司均被采取责令改正的监管措施。

被罚的企业之一是重庆东金投资顾问有限公司北京分公司,该公司在开展证券投资咨询业务中的违规行为具体包括四方面:

一、公司网站"牛仔网"对直播室投顾相关经历存在不实宣传;二、公司部分不具有证券投资咨询执业资格的服务人员向客户提供投资建议;三、公司提供的员工花名册中,两名投资顾问未通过证券投资咨询执业资格考试;四、公司投顾产品"百宝箱"存在不实宣传。

另一家企业则是深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司,其违规行为主要有两方面,一、公司产品"超级买卖信号"和"主力狙击行动"的营销宣传页面存在误导性表述;二、个别员工的营销话术存在不实情况。

2月18日,北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司开具行政监管措施,其违规行为主要有三方面,一是在发生影响公司经营管理的重大事件时,未及时向北京证监局及分支机构所在地证监局报告;二是未如实向北京证监局报告相关情况,严重影响监管工作正常开展;三是公司内控管理薄弱,分支机构管理混乱。

2月20日,上海东方财富证券研究所有限公司也被上海证监局处罚。处罚显示,上海东方财富证券研究所因投顾业务违规被采取责令改正监督管理措施,其违规行为主要有四方面,一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见;二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议;三是对客户进行不实、误导性营销宣传;四是内部控制不健全。

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六成罚单均限制展业,严重者将被暂停新增客户1年

去年开始,监管对投资咨询机构开启严监管态势。

财联社记者梳理2020年至今的投顾公司行政处罚措施发现,去年大部分违规案例被暂停新增客户的时间在3-9个月,而在今年1月份新增的处罚案例中,有多家机构被暂停新增客户1年。

在2020年1月13日,北京证监局对重庆东金投资顾问有限公司北京分公司以及深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取责令改正的监管措施,责令该公司应于一个月内完成整改并提交书面整改报告。

2月18日,北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司开具行政监管措施,责令中资北方全面整改,暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

2月20日,上海东方财富证券研究所有限公司也被上海证监局处罚。处罚显示,要求其按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,完善内部控制,切实提高合规管理水平,在收到本决定之日起一个月内完成整改并提交书面整改情况报告,上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

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